Những năm gần đây, kênh đầu tư chứng khoán là kênh thu hút nhiều nhà đầu tư với số tài khoản mở mới gia tăng. Đặc biệt, trong năm 2021, khi dịch bệnh Covid diễn biến phức tạp, nguồn tiền nhãn rỗi chảy vào thị trường chứng khoán đã giúp chứng khoán Việt Nam đạt được những “đỉnh” mới.
Những năm gần đây, kênh
đầu tư chứng khoán là kênh thu hút nhiều nhà đầu tư với số tài khoản mở mới gia
tăng. Đặc biệt, trong năm 2021, khi dịch bệnh Covid diễn biến phức tạp, nguồn
tiền nhãn rỗi chảy vào thị trường chứng khoán đã giúp chứng khoán Việt Nam đạt
được những “đỉnh” mới.
Nhằm quản lý thị trường
chứng khoán, chống các hành vi lũng loạn thị trường, điều 12 Luật Chứng khoán
2019 quy định các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị
trường chứng khoán.
1. Trực tiếp hoặc gián
tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông
tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ
sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động
chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ
về chứng khoán.
2. Sử dụng thông tin nội
bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp
thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở
thông tin nội bộ.
3. Sử dụng một hoặc nhiều
tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện
việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán
bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng
khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung
tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá
chứng khoán.
4. Thực hiện hoạt
động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.
5. Sử dụng tài khoản,
tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của
pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.
6. Cho người khác mượn
tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn
đến hành vi thao túng giá chứng khoán.
7. Tổ chức thị trường
giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật Chứng khoán 2019.
Tùy vào mức độ vu phạm,
những hành vi vi phạm quy định của Luật chứng khoán có thể bị xử phạt vi phạm
hành chính và bị xử lý hình sự.
Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 được sửa đổi,
bổ sung bởi Nghị định số: 128/2021/NĐ-CP ngày 30/1/2021 quy định xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định:
1. Hình thức xử phạt
chính:
a) Cảnh cáo;
b) Phạt tiền;
c) Đình chỉ hoạt động
giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng;
d) Tước quyền sử dụng
giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng
khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng.
2. Hình thức xử phạt bổ
sung:
a)
Đình chỉ hoạt động chào mua công khai; hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng
khoán; hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán; hoạt động văn phòng đại diện;
hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán; hoạt động giao dịch
chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng;
b) Tước quyền sử dụng
giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng
khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng, trong trường hợp không áp dụng là
hình thức xử phạt chính theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;
c) Tịch thu tang vật vi
phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán.
3.
Biện pháp khắc phục hậu quả:
Tùy theo tính chất, mức
độ vi phạm, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán có thể bị áp dụng một hoặc một số biện pháp khắc
phục hậu quả sau đây theo quy định cụ thể tại Chương II Nghị định này:
a)
Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền
mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất
ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức,
cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời
điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; buộc thu hồi cổ phiếu
phát hành thêm; buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành trong khoảng thời
gian vượt quá thời gian quy định; buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu
của khách hàng;
b) Buộc công bố báo cáo
sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông gần nhất
hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ
phiếu riêng lẻ hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính
năm được kiểm toán xác nhận;
c) Buộc báo cáo, cung cấp
thông tin chính xác; buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin; buộc giải
trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán;
d) Buộc nộp lại số lợi
bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm;
đ) Buộc chào mua công
khai theo phương án đã đăng ký; buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ
đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai; buộc từ bỏ quyền biểu quyết
trực tiếp hoặc thông qua đại diện được uỷ quyền trên số cổ phần có được từ hành
vi vi phạm;
e) Buộc bán cổ phiếu hoặc
vốn cổ phần hoặc phần vốn góp để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định; buộc
bán cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải
chào mua công khai;
g) Buộc thông qua Đại hội
đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ
tịch công ty về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được
từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ hoặc chào bán chứng khoán ra công chúng;
h) Buộc nộp hồ sơ đăng
ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và
công ty con;
i)
Buộc
lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ
đầu tư chứng khoán, của công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu
tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam quản
lý; buộc quản lý tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán,
của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính công ty quản lý quỹ đầu tư
chứng khoán hoặc chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; buộc
lưu ký, quản lý tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư chứng khoán, của công ty
đầu tư chứng khoán, của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàng; buộc
dừng thực hiện hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán
k)
Buộc quản lý tách biệt tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù
trừ là tiền và chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng
khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ với tài sản của Tổng công
ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ;
buộc mở tài khoản lưu ký, tài khoản ký quỹ, tài khoản ký quỹ bù trừ chi tiết
cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng
khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ;
l) Buộc quản lý tách biệt
tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản của Tổng công
ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài
sản của từng thành viên bù trừ; buộc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ
của từng thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ đó; buộc
tách biệt giữa tài sản ký quỹ, tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán
phái sinh và tiền gửi thanh toán cho giao dịch chứng khoán cơ sở;
m) Buộc gỡ bỏ trang
thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được
sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm;
n)
Buộc
dừng thực hiện thủ tục đăng ký công ty đại chúng; buộc dừng thực hiện hoạt động
văn phòng đại diện
o) Buộc dừng thực hiện
hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng; buộc giảm giá trị bảo
lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo đúng quy định.
Bộ luật hình sự cũng
quy định một số tội liên quan đến hoạt động chứng khoán như tội sử dụng thông
tin nội bộ để mua bán chứng khoán, tội thao túng thị trường chứng khoán,….
Nếu còn bất cứ thắc mắc gì liên quan đến vấn đề trên bạn có thể liên hệ với các Luật sư, chuyên gia của Công ty Luật TNHH Quốc tế Hồng Thái và Đồng Nghiệp qua Tổng đài tư vấn pháp luật 0962893900 hoặc Email: phonggiayphep.hilap@gmail.com
Trụ sở chính: LK9-38 Tổng cục 5, Tân Triều, Hà Nội (cuối đường Chiến Thắng, Thanh Xuân).
Trang Quynh
Bạn cũng có thể tham khảo thêm thông tin các dịch vụ tư vấn của chúng tôi:
- Dịch vụ Luật sư lĩnh vực dân sự - 0982.033.335
- Dịch vụ Luật sư lĩnh vực Hình sự - 0982.033.335
- Dịch vụ pháp lý lĩnh vực Đất đai - 0982.033.335
- Dịch vụ tư vấn nhân sự và quản lý lao động - 0962.893.900
- Dịch vụ pháp lý lĩnh vực Doanh Nghiệp - 0962.893.900
- Dịch vụ Luật sư lĩnh vực Hôn nhân và gia đình - 0982.033.335
Trân trọng cảm ơn!